基金销售资质详解:企业如何申请基金销售许可证

创始人
2024-12-19 04:44:03
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公司如果从事基金销售需要具备哪些资质

基金销售牌照是向销售基金产品的公司或机构发放的牌照。
2012年,央行开始向第三方金融机构开放基金牌照申请。
即除了银行、证券之外,那些原本从事PE或信托产品的第三方理财公司也可以从事基金销售。
更准确的说,他们是基金销售机构。
独立基金销售机构申请基金销售许可证的资格条件:(一)依法设立的有限公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式(二)有组织名称、组织机构及符合规定的经营范围(三))注册资本或出资额不少于人民币2000万元,并为实收资本(四)有限公司股东或合伙人合伙企业必须遵守本办法的规定(五)未发生影响或者可能影响机构正常运作的事件,或者发生法律诉讼、仲裁等重大事项(六)管理人已取得基金从业资格;熟悉基金销售活动,有2年以上基金运作经验或5年以上其他金融相关机构工作经历(七)取得基金从业资格人员不限不少于10人三、申请独立设立基金销售许可证的相关规定:1、符合《基金销售管理办法》规定条件,拟申请基金销售业务资格的机构,应当填写《证券投资基金申请表》销售业务资格”并将该基金报送中国证监会。
二、本规定施行前未获批准的基金销售业务资格申请,申请机构应当按照《销售管理办法》和本规定补充、更正材料,由中国证监会按照《黄金销售管理办法》和本规定审批。
3、取得基金销售业务资格的独立基金销售机构,收到批准文件后,须向工商行政管理部门申请变更名称,名称上须有“基金销售”字样。
4、基金销售机构必须在每年结束后1个月内更新《基金销售机构基本信息表》。
》,填写《基金销售机构基本信息表》《独立基金销售机构重大变更登记表》,并按照《销售管理办法》规定的时间备案。
六、“《基金销售管理办法》所称独立基金销售机构牵头经办人,是指设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、副董事长及其他实际履行上述职责的人员。
在有限公司形式,或合伙形式设立的独立基金销售机构执行合伙人

基金销售人员需要基金从业资格证吗

必填。

从事基金业务的从业人员需持有基金从业人员资格证书。
例如:

1.证券公司从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员

2、从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员,基金管理公司、基金托管机构的交易、监督、审核等业务人员,包括相关业务部门的管理人员;

3代销中从事基金宣传、推广、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门经理

5。
证券信用评级机构从事证券信用评级业务的专业人员、管理人员以及中国证监会指定的其他人员应当取得执业证书。

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