境外交易者参与境内期货交易管理办法解析

境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法

一、为促进期货市场创新发展和对外开放，同时加强对境内从事特定品种期货交易的境外交易者和境外经纪机构的管理，保障市场秩序，为保护投资者权益，根据《期货交易管理条例》及相关法律法规，本办法应运而生。
二、境外交易者、境外经纪机构在我国参与特定品种期货交易及相关业务，必须遵守本办法的规定。
三、本办法所称境外贸易者，包括在中华人民共和国境外依法设立的法人、其他经济组织或者依法具有境外国籍的自然人。
他们从事期货交易并承担相应的交易后果。
四、境外经纪机构是指在中华人民共和国境外设立、经所在国（地区）期货监管机构认可、接受交易者资金和交易指令、代表境内交易者进行期货交易的金融机构。
他们自己的名字。
5、境内具体品种由我国证监会（以下简称中国证监会）确定并公布。
六、中国证监会及其派出机构负责对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的监督管理。
七、期货交易所按照自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实施自律管理。
八、中国期货业协会按照自律规则对境内期货交易及相关业务活动实施行业自律管理。
九、中国期货市场监控中心有限公司依法对境内期货交易及相关业务活动实施监控和监管。
十、境外交易者、境外经纪机构必须遵守中华人民共和国法律法规，履行反洗钱、反恐怖融资、反逃税等义务。
十一、境外交易者可以委托境内期货公司或境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。
十二、符合条件的境外交易者经期货交易所批准，可以直接在期货交易所进行交易。
13.直接进入市场的境外贸易商需满足一定条件，包括东道国（地区）有完整的法律法规体系、财务健全、信用良好、有充足的营运资金等。
14.境外经纪机构接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行交易，也可以经批准直接在期货交易所进行交易。
十五、境外经纪机构不得接受境内交易者和《期货交易管理条例》第二十六条规定的单位和个人的委托，为其办理境内期货交易。
十六、期货交易所应当规定直接进入交易的境外交易者、境外经纪机构资格的取得和终止的条件和程序，明确其权利和义务。
十七、境外交易者应当遵守期货交易所自律规则，承担期货交易的履约责任和交易结果。
18.海外交易者必须以真实合法身份开户，并如实提供身份证件。
十九、境外经纪机构接受委托后，应按规定为境外交易者办理开户等手续，并为每个境外交易者单独申请交易代码，不得进行混合代码交易。
二十、境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度，各相关主体必须执行。
第二十一条境外经纪机构接受境外交易者委托前，必须向境外交易者提供风险声明、签订书面合同，并遵守交易者适当性制度。

期货交易管理条例第四章　期货交易基本规则

第四章期货合约交易管理规定，详细规定期货合约交易的基本原则，保障市场运行公平、透明、有序。
首先，《规定》明确了参与期货交易的资格，规定在期货交易所进行交易的主体必须是期货交易所会员。
它们还为海外实体提供了一种有资格交易特定类型期货合约的方式。
这是为了保护市场参与者的合法权益，同时促进国际合作与交流。

在交易执行方面，法规强调了潜在公司的责任和义务。
期货公司在签订合约前必须向客户提供风险报告并得到客户确认。
此外，期货公司不得擅自进行交易或为客户保证利润，也不得与客户约定利益共享或风险共享，以维护交易的公平性。

《条例》还规定了禁止参与期货合约交易的单位和个人的范围，包括禁止参与市场的国家机关、组织和单位以及不提供期货合约的单位和个人。
开户确认文件和国务院期货监管对象。
其他单位和个人按照主管机关的规定禁止。
这有助于保持市场纯洁性并避免潜在的违规行为。

对于交易指令的发出和执行，《规定》要求客户以书面、电话、互联网或者其他规定的方式向期货公司发出指令，并确保指令清晰、全面。
。
。
同时，期货公司不得隐瞒重要事项或采取不正当手段欺骗客户发出交易指令，确保交易过程的诚信、透明。

期货交易所负责发布实时市场行情，包括交易量、价格等重要数据，同时保证信息的真实性和准确性。
同时，交易所不得发布价格预测信息，以维护市场的独立性和客观性。
未经交易所许可，任何单位和个人不得发布实时期货合约交易行情，维护市场稳定和秩序。

期货合约交易实行严格的保证金制度，包括对保证金的收取、管理和使用等方面的规定，以保证交易的可持续性和风险控制能力。
存款的管理和使用必须遵守特定的标准和程序，以保护投资者的权益。
私人的。

支付、交割、费用、支付押金收取、会员等级支付制度等细节均在规定中明确规定，确保交易高效、公平、透明。
此外，条例还规范了虚假信息的传播、信贷资金的使用以及对国有企业和境外交易的规范要求，以加强市场纪律，保护投资者利益。

总体而言，《期货合约交易管理条例》第四章通过一系列细化规定，建立了期货合约交易规则的基本框架，以促进市场的健康发展。
保护投资者权益，增强市场稳定性和透明度。
通过这些规定，期货市场可以更加有序地运行，为投资者提供更安全、更公平的交易环境。

扩展信息

《期货合约交易管理条例》由中华人民共和国国务院令2007年3月6日第489号公布，根据第627号令公布中华人民共和国国务院2012年10月24日《国务院关于修改〈期货合约交易管理条例〉的决定》混合动力”已被修改。
《条例》共分总则、期货交易所、期货公司、期货合约交易基本规则、期货行业协会、监督管理、责任及附加规定等8章87条。
2007年12月15日国务院1999年6月2日发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。
新的《期货交易管理条例》已于2012年9月12日经国务院第216次常务会议批准，自2012年12月1日起施行。

境外客户参与境内特定品种期货交易的方式有哪些？

1.境外客户通过境内期货公司参与交易。
境外交易者可以选择外包境内期货公司或通过直接入市的境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。
2.境外客户通过分包不直接参与交易的境外经纪机构接受境外交易者委托后，还须进一步委托进入境内的期货公司或境外中介交易机构执行境内期货交易。
直接进入交易。
的具体品种。
3.境外客户直接参与境内期货交易。
符合条件的境外交易者获得期货交易所批准后，可以直接在期货交易所进行境内特定品种期货交易，无需境内期货公司或境外经纪商介入。
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